兆豐銀行繼前年被美國紐約州金融服務署(NYDFS)開罰1.8億美元(約新台幣57億元)後,再度因為同案被美國聯準會(Fed)和伊利諾州金融廳(IDFPR)開罰2,900萬美元(約新台幣8.57億元),同時得提交相關改善計畫。兆豐金今天早上6點半發布重訊說明,並強調這次裁罰是「舊案」。
前年8月時,兆豐紐約分行因違反洗錢法被紐約州金融服務署重罰,並涉及「巴拿馬文件」,使得兆豐金6位相關主管遭監察院調查,為積極配合美方改善洗錢防制作業,兆豐金已砸下超過10億元改善,同時兆豐銀董事長張兆順、總經理楊豊彥也多次提出改善計畫和拜訪,盼將裁罰降至最低,卻再度遭到美國政府重罰,引發外界譁然。
兆豐金表示,兆豐銀是美國時間1月17日和Fed、IDFPR簽署裁罰令,內容包含罰鍰和改善計畫,以及委任獨立第三方機構針對紐約分行2015年1月至6月間的美元清算交易,進行檢視與回溯調查。
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