強化法令遵循 金融業法遵主管擬設專職

強化法令遵循 金融業法遵主管擬設專職

cnYES鉅亨網財經新聞 2013-10-08 00:00

【鉅亨網記者陳慧琳 台北】

金管會旗下金融研究發展基金管理委員會今(8)日邀請16家金控及39家本國銀行總經理,召開座談會,就相關強化法遵功能措施進行研討,討論議題包括:法令遵循主管是否專職等4大方向,以強化法令遵循的功能。

隨著金融機構業務發展多元化,金管會對於金融機構遵法性的重要性日益重視,為使金融業重視法令遵循,以管理營運風險,依4大方向討論強化法令遵循功能,包含:加重董(理)事會及高階管理階層的責任、研議法令遵循主管是否專職、強化法令遵循單位職責以及要求法令遵循主管持續進修以強化職能。

金管會強調,該次座談會共識,只是作為金管會後續研議相關事項的參考,目前國內法遵為專職的金融機構僅限於中信、台新、花旗以及匯豐等大型金控或外商。

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