台新證券與元富證券合併後，系統四度出包。金管會今（21）日表示，因系統規劃與演練未臻完善，導致合併後連續發生電子交易系統異常、資訊核心系統營運失能等重大資安缺失，未落實內部控制制度，傷害投資人信任，依法開罰新台幣360萬元，創下歷年證券商最高罰緩紀錄，並給予警告處分及相關處置。

 

合併後系統多次癱瘓 核心營運失能

 

金管會指出，台新證券與元富證券於4月6日正式合併，然而台新證券未能於合併前妥適進行系統規劃，包含系統程式之營運持續計畫、壓力測試與演練皆未完善。經證交所專案查核，台新證券於合併後首個營業日（4月7日）即發生電子交易系統異常，隨後更於4月14日、4月20日及5月21日接連爆發系統異常情形。

 

查核發現缺失包括未落實資安事件通報、系統中斷時間超過可容忍之1小時上限、程式未檢核資料正確性、程式上線前測試情境不完善、上線後未驗證變更正確性，以及系統未進行壓力測試

 

台新證券相關業務也將受限制

 

除此之外，金管會指出，台新證券相關財務業務將受限制，包括最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券（ETN）等。

 

近期股市價量頻創新高，投資人參與程度持續提升，致證券商資訊系統負載同步攀升，金管會重申，證券商資訊系統穩定運作及營運韌性攸關投資人權益與市場信任，為證券商經營管理的重要基礎。證券商應持續將資訊系統升級、系統容量擴充及資安防護強化列為優先投入事項，持續精進資訊基礎建設，確保交易系統穩定運作及提升營運韌性。

 

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