內控失靈！陸21家公募基金半年遭點名 監管究責一路追到高管
<p>大陸公募基金業今年上半年迎來密集監管，至少21家公募機構出現被調查或處罰紀錄，問題涵蓋合規內控、投資運作、資訊揭露、基金銷售及人員管理等。部分基金公司遭責令整改、暫停新產品註冊，相關高管及從業人員也同步遭警示、監管談話，甚至有人被留置或立案調查，顯示大陸基金監管已從「公司整改」進一
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郭明鑑兼職 金管會重罰國泰投信600萬！內控防線全失守
【Lai傳媒、記者爆料網王傳文／綜合報導】國泰投信前董事郭明鑑兼任風波裁罰結果出爐。金管會1日宣布，國泰投信因旗下基金及全權委託投資帳戶違規投資利害關係公司股票，分別違反《證券投資信託及顧問法》相關規定，各處最高300萬元罰鍰，合計重罰600萬元，並祭出警告及三大業務限制。金管會直指，國泰投信雖設
金管會針對誤買世芯-KY案開罰600萬、限制業務 國泰投信回應了
針對國泰投信違反利害關係人規定，誤買世芯-KY股票一案，金管會今天裁罰600萬元，並限制1年內不得申請(報)募集投資國外的基金，以及半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，以及3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。國泰投信也
15家銀行、60多行員涉收地政士回扣 金管會祭專案金檢最重罰5千萬
今年6月中旬傳出地政士與銀行行員勾結收受回扣，金管會今天（6日）說明，該案已完成專案金檢，初步統計有15家銀行通報重大偶發事件、約60多名行員涉案，銀行局已要求38家國銀全面徹查內控與教育訓練，並向金管會提出說明，若有違規缺失，最高可依法裁罰5000萬元。 15家銀行通報重大事件 正進行內