國泰投信利害關係人買進世芯-KY股票 金管會重罰600萬元
國泰投信涉及利害關係人交易的爭議事件持續延燒，在金融檢查結果出爐後，金管會於今天（1日）正式祭出重罰，認定其違反證券投資信託及顧問法之兩項條文，並依現行法定上限最重合計裁處新台幣600萬元罰鍰。主管機關調查發現，內部包含每月董事異動申報、權責單位未落實核對，以及定期申報作業等三道防線全數失靈。此外，
國泰投信涉及利害關係人交易的爭議事件持續延燒，在金融檢查結果出爐後，金管會於今天（1日）正式祭出重罰，認定其違反證券投資信託及顧問法之兩項條文，並依現行法定上限最重合計裁處新台幣600萬元罰鍰。主管機關調查發現，內部包含每月董事異動申報、權責單位未落實核對，以及定期申報作業等三道防線全數失靈。此外，
針對國泰投信違反利害關係人規定，誤買世芯-KY股票一案，金管會今天裁罰600萬元，並限制1年內不得申請(報)募集投資國外的基金，以及半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，以及3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。國泰投信也